La Comisión Nacional de Valores (CNV) actualizó el listado de sujetos obligados a informar ante la Unidad de Información Financiera (UIF) mediante la Resolución General 1026/2024, publicada en el Boletín Oficial. Esta modificación se produce en un contexto donde se espera el anuncio sobre la inclusión de Argentina en la “lista gris” del GAFI.
Entre los cambios, se excluyó a los Agentes Depositarios Centrales y a los agentes de custodia de la obligación de informar. El nuevo listado de sujetos obligados incluye a agentes de negociación, liquidación, colocación y distribución de fondos de inversión, asesores de inversión, fiduciarios financieros, plataformas de financiamiento colectivo y proveedores de servicios de activos virtuales.
Sin embargo, se establecen excepciones para los Agentes de Liquidación y Compensación que operan exclusivamente en contratos de futuros y opciones, siempre que no ofrezcan servicios de intermediación.
Estos sujetos obligados solo podrán realizar operaciones en mercados de valores públicos y otros productos financieros si las transacciones son ordenadas por entidades ubicadas en jurisdicciones cooperantes y no consideradas de alto riesgo por el GAFI.
